文｜罗曾 于琪

临比年底，券商密集收警示函，严监管信号握续开释。值得提防的是，12月20日仅一日，就有多家券商收到罚单。

当日色人阁第四色，中信证券、招商证券、华鑫证券三家券商因经纪业务违法展业被深圳证监局点名；招商证券、华鑫证券、兴业证券、瑞信证券、华金证券、民生证券等多家券商收到各地证监局的罚单。处罚情理多暴露为经纪业务处分存在不及、经纪业务违法和场外繁衍品业务处分存在不及等方面。

而这其中，申万宏源证券的合规问题尤为凸起，本年来屡次收到警示函。

12月24日，新疆证监局公布对申万宏源证券接受出具警示函监督处分步伐的决定。公告暴露，经查，申万宏源证券四肢新疆中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非蓄意性来回占款、生意业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，守法观测责任底稿不轨范。

值得提防的是，本年2月，申万宏源证券曾被证监会责令改正。经查，申万宏源证券存在以下违法行为：一是承销尽调不轨范，部分名目未对可能影响刊行东谈主偿债才气的事项进行充分热心和核查；二是受托处分履职尽责不到位，个别号目未对存续期影响刊行东谈主偿债才气事项进行追踪并实时代析影响。

从财务发扬来看，本年前三季度申万宏源证券营增利减。讲述期内，公司达成营业收入174.6亿元，同比增长7.21%；而净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。

与此同期，申万宏源证券的全资子公司——申万宏源承销保荐在投行业务方面也屡收罚单。

6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及干系东谈主员下发警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公成就行股票保荐业务执业经过中，对刊行东谈主个别供应商、客户奉行探访等守法观测模样不充分。

10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保初度公成就行股票并上市经过中，名目追究东谈主和保荐代表未经公司应承，从事违背公司与西藏国策坚强的保荐公约的行为，申万宏源承销保荐未严格轨范从业东谈主员执业行为、督促从业东谈主员努力尽责。对此，证监会对公司及干系背负东谈主下发警示函，条款机构严格问责。

11月，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未奉行挂牌公司收购信息败露义务、信息败露文献存在造作记录、收购过渡期违法改组董事会等问题。申万宏源承销保荐四肢把持券商，未能努力尽责奉行握续督导职责，被宁波证监局出具警示函。

12月，申万宏源承销保荐四肢超毅汇集的把持券商，在握续督导技艺，未奉行审慎核查义务，未能发现超毅汇集虚增虚减营业收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形，且存在未依期败露超毅汇集要紧钞票重组握续督导宗旨的问题。由此色人阁第四色，西藏证监局对申万宏源证券承销保荐接受警示函步伐。

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